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[解读]:相对《征求意见稿》,《意见》对此处表述无大调整。违规销售和误导销售是资管市场健康发展的一大隐患,投资者的适当性管理要求此处得 到明确。从2017 年监管层针对银行理财业务所开出的监管罚单来看,在分支行层面的违规销售及 误导销售是惩罚的重灾区,反映的是银行对于分支行层面的内部控制较为薄弱。

创投系公募原本亦颇受期待。一级市场的投资,曾被认为比二级市场更专注、更细分。业界期待创投系公募的出现,给行业带来“鲇鱼效应”。曾有创投系公募一度在行业内吸引了不少关注。九泰基金2015年二季度的规模为26亿份,此后不断增长,2016年末站上百亿份大关,2017年年末达到149亿份的巅峰。但好景不长,2018年年末,其规模仅为73亿份,2019年一季度进一步缩水至69亿份。

深天马A表示,公司对金立仲裁还未出结果,因此不能确定是否对业绩有影响;深圳华强表示,今年7月对金立计提减值之后已没有业务往来;欧菲科技称,具体影响在去年年报中有披露;领益智造称,此前计提减值对公司利润有影响,希望金立能尽快还款。董事长陷入巨额赌债传闻

(三)同一金融机构全部资产管理产品投资单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可 流通股票的30%。 金融监督管理部门另有规定的除外。 非因金融机构主观因素导致突破前述比例限制的,金融机构应当在流动性受限资产可出售、 可转让或者恢复交易的10 个交易日内调整至符合相关要求。

中信银行称,在客户信息保护方面,该行建立了一整套制度及流程,但个别员工未严格按照制度操作,反映出该行个别机构在制度执行上不到位。“我行将举一反三,全面检查,加大培训,强抓制度执行,坚决避免此类问题再次发生,切实保护金融消费者合法权益。”银行账户信息是个人信息的重要部分,在我国法律上本来是受到严格保护的。《商业银行法》(2003年修订)规定:“商业银行办理个人储蓄存款业务,应当遵循存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密的原则。对个人储蓄存款,商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划,但法律另有规定的除外。”

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